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据湖南证监局 9月18日消息，发布行政处罚决定书〔2026 〕12号，对 中泰证券从业人员私下接 受客户委托买卖证券行为作出处罚。
经查明，杨文明存在以下违法事实：
涉案期 间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年 10月10 日至201 7年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨 文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方 式操作张某普通账户，累计交易金额191，29 7，302.35元，账面亏损1，829，166.02元；2017年11月 10日至2024年3 月 6日期间，杨文明接 受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证 券账户，累计交易2，338，310，202.05元，实际亏损90，233，071.6 9元。前述两个账户累计交易2，529，607，504. 40元，合计 账面亏损9 2，062，237.71元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
杨文明的上述行为违反《证券法》第一百 三十六条第二款 的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业 人员私 下 接受客户委托买卖证券行为。
根据当 事人私下接受客户委托买卖证券的交易情况、违法 所得、相应的性质、情节与社会危害程度，结合对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第二百一十条的规定，我局决定：对杨文明给予警告，并处以5 0万 元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款 直接汇交国库。
