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　　来源：金观社

　　9月18日，湖南证监局披露一则行政处罚决定书，（6009 18.SH）从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券，被警告并罚款50万元。

　　根据监管披露的细节显示，这起“代客炒股”横跨六年有余，累计交易金额高达25.30亿元，最终令客户账户合计亏损9206.22万元 。

　　决定书披露，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作“张某”名下的两个证券账户。

　　其中，普通证券账户的操作断续分为三段，201 7年10月10日至11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日、202 2年11月3日至 2024年1月4日，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92 万元。

　　真正的“主战场”是信用证券账 户。2 017年11月10日至2024年3月6日的六年多时间里，杨文明同 样接受谭某委托操作该账户，累计交易金额达2 3.38亿元，实际亏损9023.31万元。

　　值得注意的是，杨文明在受托期间并未产生违 法所得。

　　决定书仅表述其为“中泰证券从业人员”，未披露职务。但据工 商登记与监管档案，杨文明自2020年10月13日至2023年9月5日担任中泰证券 湖南分公司负责人，卸 任后仍为该公司在册从业人员。

　　其第二、第三段代客操盘均发生在任内，第三段 更延续至卸任之后。

　　杨文明亦非首次被监管点名。2024年1月31日，湖南证监局曾对湖南分公司及前负责人杨文明出具警示函，涉提供与托管业务利益冲突的投资建议、推荐非中泰代销的私募产品（“飞单”）、通过介绍客户由亲属获取提成等问题。

　　彼时代客操盘尚未结束，信用账户操 作一直延续至2024年3月6日。

　　这也不是中泰证券今年首次因合规问题被点名。今年8月，湖南证监局对中泰证券湖南分公司及在湘各营业部采取责令改正、暂停新开证券账户3个 月的监管措施，并责令处分有关人员，同时对两名营 业部负责人出具警示函。

　　更早的5月，青岛证监局对中泰证券及 相关分支机构采取三项监管措施，指出公司对分 支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从 业人员道德风险和操作风险。

　　公开资 料显示，中泰证券成立于2001年5月， 目前设有45家分公司、250多家营业部，员工规模9000余 人，实际控制人为山东省国资委。

　　2026年上半年，公司实现营业收入75.37亿元，同比增长46.30 % ；归母净利润17.52亿元，同 比增长146 .38 %。

　　9月18日，中泰证券收 报5.45元，涨0.93%，总市值为431.55亿元。